Avis de décision - Une formation d'instruction de l'OCRI publie les motifs de sa décision dans l'affaire Wei (Wendy) Seto

TORONTO, le 19 févr. 2026 /CNW/ - À la suite d'une audience de règlement tenue le 20 janvier 2026 en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a publié les motifs de sa décision le 2 février 2026.

On peut consulter les motifs de la décision de la formation d'instruction en cliquant sur le lien suivant :

Re Seto 2026 OCRI 06

Dans les motifs de sa décision, la formation d'instruction a conclu que Wei (Wendy) Seto avait effectué des opérations financières personnelles avec cinq clients du courtier membre. Conformément à l'entente de règlement, la formation d'instruction a confirmé une suspension d'un mois à compter de la date d'approbation de ladite entente de règlement, une amende de 75 000 $ et le paiement d'un montant de 20 000 $ au titre des frais imposés à Wei (Wendy) Seto.

Durant la période des faits reprochés, Wei (Wendy) Seto exerçait ses activités à Toronto (Ontario) au sein de RBC Dominion valeurs mobilières Inc. Elle est actuellement inscrite au sein de Marchés mondiaux CIBC inc.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

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SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

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