Avis relatif à la mise en application - Audience - AFFAIRE Martin Proulx - Audience de règlement

MONTRÉAL, le 14 juill. 2017 /CNW/ - Une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) tiendra une audience en vue de considérer si elle devrait accepter l'entente de règlement conclue entre le personnel de l'OCRCVM et monsieur Martin Proulx.

L'entente de règlement concerne une allégation selon laquelle M. Proulx a effectué deux opérations discrétionnaires dans le compte d'un client, sans que le compte ait été autorisé par écrit comme compte «carte blanche».

L'audience se déroulera à huis clos jusqu'à ce que la formation d'instruction accepte l'entente de règlement. Si la formation d'instruction accepte l'entente de règlement, la décision de la formation et l'entente de règlement seront rendues publiques à www.ocrcvm.ca.

Les documents concernant les procédures de mise en application en cours de l'OCRCVM - y compris les décisions et les motifs des formations d'instruction - sont affichés sur le site Internet de l'OCRCVM dès qu'ils sont accessibles. Il suffit de cliquer ici pour chercher n'importe quel document de l'OCRCVM relatif à la mise en application et y avoir accès.

Date de l'audience :	Le 20 septembre 2017, à 9 h 30
Lieu :	OCRCVM - Salle Carmen Crépin
	5, Place Ville-Marie, bureau 1550
	Montréal (Québec)

L'OCRCVM a ouvert officiellement l'enquête sur la conduite de M. Proulx en janvier 2016. La conduite en cause est survenue alors que M. Proulx était un représentant inscrit à la succursale de Brossard de Valeurs Mobilières Desjardins inc., société réglementée par l'OCRCVM. M. Proulx est toujours à l'emploi de Valeurs Mobilières Desjardins inc. comme représentant inscrit.

On peut consulter l'avis de demande d'audience de règlement qui annonce l'audience de règlement à http://docs.iiroc.ca/DisplayDocument.aspx?DocumentID=5587A90F289D42AB8A5E3163918A643C&Language=fr

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L'OCRCVM est l'organisme d'autoréglementation national qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et l'ensemble des opérations que ceux-ci effectuent sur les marchés des titres de capitaux propres et les marchés des titres de créance au Canada.  L'OCRCVM établit des normes élevées en matière de réglementation et de commerce des valeurs mobilières, assure la protection des investisseurs et renforce l'intégrité des marchés tout en favorisant des marchés financiers sains au Canada. L'OCRCVM s'acquitte de ses responsabilités de réglementation en établissant des règles qui régissent la compétence, les activités et la conduite financière de ses sociétés membres et de leurs employés inscrits, et en veillant à leur application. Il établit aussi des règles d'intégrité du marché qui régissent les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres canadiens et veille à leur application.

L'OCRCVM enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente d'inscription, l'expulsion d'un courtier membre, ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes se trouve à la section Mise en application du site Web de l'OCRCVM. On peut obtenir des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés chez des sociétés réglementées par l'OCRCVM grâce au service Info-conseiller de l'OCRCVM. Pour apprendre comment porter plainte au sujet d'un courtier en valeurs mobilières, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

SOURCE Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) - Nouvelles d’intérêt général

Mise en application : Claudyne Bienvenu, Vice-présidente pour le Québec, 514 878-2854, [email protected]; Médias : Paul Howard, Directeur des communications, et des affaires publiques, 416 646-7279, [email protected]

Liens connexes

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