Avis de décision - Une formation d'instruction de l'OCRI publie les motifs de sa décision dans l'affaire Yi Cun (Harry) Liu

VANCOUVER, BC, le 4 nov. 2026 /CNW/ -- À la suite d'une audience disciplinaire qui s'est tenue le 4 août 2026, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a jugé, en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées, que Yi Cun (Harry) Liu (l'intimé) :

(a) a adopté une conduite inconvenante ou préjudiciable à l'intérêt public;

(b) a réalisé des opérations financières personnelles avec un client lorsqu'il a emprunté environ 110 640 $ à ce dernier à l'insu et sans le consentement de son employeur;

(c) a manqué à son obligation de collaborer à l'enquête menée par le personnel de la mise en application de l'OCRI.

La formation d'instruction a imposé les sanctions suivantes à l'intimé :

(a) une interdiction permanente de l'autorisation à un titre quelconque auprès de l'OCRI et une interdiction permanente d'emploi à un titre quelconque auprès d'une personne réglementée;

(b) un remboursement de 442 030 $, représentant le montant que l'intimé a obtenu en commettant des actes de vol et de fraude;

(c) une amende globale de 500 000 $ composée :

(i) d'un montant de 450 000 $ pour avoir enfreint les normes de conduite de l'OCRI et pour avoir effectué des opérations financières personnelles avec le client;

(ii) d'un montant de 50 000 $ pour manquement à l'obligation de coopérer à l'enquête.

L'intimé est également tenu de payer une somme de 50 000 $ au titre des frais.

On peut consulter la décision de la formation d'instruction, datée du 26 octobre, en cliquant sur le lien suivant :

Re Liu 2026 OCRI 32

Les contraventions ont été commises alors que l'intimé était représentant inscrit à Ventum Financial Corp. dans la région de Vancouver, en Colombie-Britannique. À l'heure actuelle, il n'est pas inscrit à quelque titre que ce soit dans le secteur des valeurs mobilières.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

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SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

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