Avis de décision - L'OCRI sanctionne Jeremy Liam Short

WINNIPEG, MB, le 24 juin 2025 /CNW/ - Le 12 juin 2025, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a tenu une audience aux termes des Règles visant les courtiers en épargne collective et a accepté l'entente de règlement, comportant des sanctions, conclue entre le personnel de la mise en application et Jeremy Liam Short.

Jeremy Short a admis avoir :

(a)  apposé par voie électronique la signature de 135 clients sur 356 formulaires de compte et soumis ces formulaires au courtier membre aux fins de traitement;

(b)  rédigé, à 13 reprises, des notes dans le système du courtier membre qui comportaient des renseignements faux ou trompeurs indiquant que les clients avaient personnellement signé les formulaires de compte;

(c)  fait des déclarations fausses ou trompeuses au courtier membre au cours de l'enquête sur sa conduite relativement à la signature électronique de formulaires au nom de clients.

Aux termes de l'entente de règlement, Jeremy Short a accepté une amende de 20 000 $, le paiement de 5 000 $ au titre des frais et une interdiction d'exercer, pendant une période de deux ans, toute activité liée aux valeurs mobilières à un titre quelconque pendant qu'il est au service d'un courtier membre de l'OCRI ou qu'il est associé à un tel courtier.

On peut accéder à l'entente de règlement en cliquant sur le lien suivant :                                                                            

Short, Jeremy - Entente de règlement

Les motifs de la décision de la formation d'instruction seront communiqués au public à www.ocri.ca.

Au moment des contraventions, Jeremy Short était inscrit à titre de représentant de courtier au sein des Services financiers Groupe Investors Inc. dans la région de Winnipeg, au Manitoba. À l'heure actuelle, il n'est pas inscrit dans le secteur des valeurs mobilières à quelque titre que ce soit.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

Autres demandes : Plaintes et demandes de renseignements
                                 Formulaire sécurisé
                                 Numéro sans frais (Canada et États-Unis) : 1 877 442-4322

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

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