Avis relatif à la mise en application - Décision - L'OCRCVM impose des sanctions disciplinaires à Nicholas Karakolis, ancien représentant en placement de TD Waterhouse

TORONTO, le 30 janv. 2018 /CNW/ - Le 23 janvier 2018, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) a accepté l'entente de règlement, comportant des sanctions, conclue entre le personnel de l'OCRCVM et Nicholas Karakolis.

M. Karakolis et son personnel ont ouvert des comptes pour plus de 200 clients qui transféraient leurs comptes d'une société de fiducie, en se fiant uniquement à des copies des documents d'identité des clients sans avoir rencontré ceux-ci en personne ou sans avoir pris connaissance des originaux valides. M. Karakolis a reconnu ne pas avoir respecté les politiques et procédures de son employeur relativement à l'ouverture des comptes de clients.

Plus précisément, M. Karakolis a reconnu ce qui suit :

1. Du mois de mars 2015 au mois d'avril 2016, M. Karakolis n'a pas respecté les politiques et procédures de son employeur relativement à l'ouverture des comptes de clients, en contravention de l'article 1 de la Règle 29 des courtiers membres de l'OCRCVM.

Aux termes de l'entente de règlement, M. Karakolis a accepté les sanctions suivantes :

1. une amende totale de 15 000 $;
2. une suspension de trois mois;
3. l'obligation de repasser l'examen du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite avant de se réinscrire auprès de l'OCRCVM.

M. Karakolis a aussi convenu de payer une somme de 2 000 $ au titre des frais.

On peut consulter l'entente de règlement à http://docs.iiroc.ca/DisplayDocument.aspx?DocumentID=73595EBC21734733AEE9B6E920C25104&Language=fr

La décision de la formation d'instruction sera communiquée au public à l'adresse www.ocrcvm.ca.

L'OCRCVM a officiellement ouvert l'enquête sur la conduite de M. Karakolis en avril 2016. La contravention a été commise pendant que M. Karakolis était représentant en placement à la succursale de North York de Placements directs TD Waterhouse Inc. M. Karakolis n'est plus inscrit auprès d'une société réglementée par l'OCRCVM.

Les documents concernant les procédures de mise en application en cours de l'OCRCVM - y compris les décisions et les motifs des formations d'instruction - sont affichés sur le site Internet de l'OCRCVM dès qu'ils sont accessibles. Il suffit de cliquer ici pour chercher n'importe quel document de l'OCRCVM relatif à la mise en application et y avoir accès.

*  *  *

L'OCRCVM est l'organisme d'autoréglementation national qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et l'ensemble des opérations que ceux-ci effectuent sur les marchés de titres de capitaux propres et les marchés de titres de créance au Canada. L'OCRCVM établit des normes élevées en matière de réglementation et de commerce des valeurs mobilières, assure la protection des investisseurs et renforce l'intégrité des marchés tout en favorisant des marchés financiers sains au Canada. L'OCRCVM s'acquitte de ses responsabilités de réglementation en établissant des règles régissant la compétence, les activités et la conduite financière des sociétés membres et de leurs employés inscrits et en assurant leur mise en application. Il établit des règles d'intégrité du marché régissant les opérations effectuées sur les marchés canadiens des titres de capitaux propres et des titres de créance et en assure la mise en application.

L'OCRCVM enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente d'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes se trouve à la section Mise en application du site Internet de l'OCRCVM. On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés dans des sociétés réglementées par l'OCRCVM grâce au service Info-conseiller de l'OCRCVM. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier en placement, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

SOURCE Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) - Nouvelles d’intérêt général

Mise en application : Charles Corlett, Directeur du contentieux de la mise en application, 416 646-7253, [email protected] ; Médias : Andrea Zviedris, Chef des relations avec les médias, 416 943-6906, [email protected]

Liens connexes

http://www.iiroc.ca