Avis de décision - Une formation d'instruction de l'OCRI conclut à la responsabilité de Ken Kin Kit Lui et de Devina Master et leur impose des sanctions

TORONTO, le 20 juin 2025 /CNW/ - À la suite d'une audience disciplinaire tenue le 11 juin 2025, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a jugé, en vertu des Règles visant les courtiers en épargne collective, que :

a)  Ken Lui a exercé des activités externes qui n'ont pas été déclarées au membre ou autorisées par celui-ci; 

b)  Ken Lui et Devina Master ont effectué avec des clients des opérations financières personnelles qui ont entraîné des conflits d'intérêts réels ou potentiels qu'ils ont omis de déclarer au courtier membre ou qu'ils n'ont pas veillé à régler en exerçant un jugement professionnel responsable fondé uniquement sur les intérêts des clients;

c)  Ken Lui et Devina Master ont manqué à leur obligation de collaborer à une enquête sur leur conduite menée par le personnel de l'OCRI.

La formation a imposé les sanctions suivantes à Ken Lui :

a)  une interdiction permanente d'exercer toute activité liée aux valeurs mobilières pendant qu'il est au service de tout courtier membre de l'OCRI ou qu'il est associé à un tel courtier;

b)  une amende de 770 947,17 $.

Ken Lui devra aussi payer une somme de 25 000 $ au titre des frais.

La formation d'instruction a imposé les sanctions suivantes à Devina Master :

a)  une interdiction permanente d'exercer toute activité liée aux valeurs mobilières pendant qu'elle est au service de tout courtier membre de l'OCRI ou qu'elle est associée à un tel courtier;

b)  une amende de 150 000 $.

Devina Master devra aussi payer une somme de 15 000 $ au titre des frais.

Les motifs de la décision seront publiés sur le site www.ocri.ca lorsqu'ils seront accessibles.

On peut accéder à l'avis d'audience et à l'exposé des allégations en cliquant sur le lien suivant :

Lui, Ken et Master, Devina - Avis d'audience et exposé des allégations

Les contraventions ont été commises pendant que Ken Liu et Devina Master étaient représentants inscrits à une succursale de Toronto (Ontario) de Placements CIBC inc. À l'heure actuelle, ils ne sont pas inscrits dans le secteur des valeurs mobilières à quelque titre que ce soit.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

Autres demandes : Plaintes et demandes de renseignements
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SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

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