Avis de décision - L'OCRI impose des sanctions à Wei (Wendy) Seto

TORONTO, le 30 janv. 2026 /CNW/ - Le 20 janvier 2026, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a accepté, aux termes des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées, l'entente de règlement, comportant des sanctions, conclue entre le personnel de la mise en application et Wei (Wendy) Seto.

Wei (Wendy) Seto a admis avoir effectué des opérations financières personnelles avec cinq clients du courtier membre.

Conformément à l'entente de règlement, Wei (Wendy) Seto a été frappée d'une suspension d'un mois à compter de la date d'approbation de l'entente de règlement et a accepté de payer une amende de 75 000 $ et un montant de 5 000 $ au titre des frais.

On peut accéder à l'entente de règlement en cliquant sur le lien suivant :

Seto, Wei (Wendy) - Entente de règlement

La décision de la formation d'instruction sera publiée sur le site www.ocri.ca.

Durant la période des faits reprochés, Wei (Wendy) Seto exerçait ses activités à Toronto (Ontario) au sein de RBC Dominion valeurs mobilières Inc. Elle est actuellement inscrite au sein de Marchés mondiaux CIBC inc.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)

Demandes de renseignements des médias : Ariel Visconti, Spécialiste principale des communications et des affaires publiques, [email protected], 416 526-8240; Autres demandes : Service des plaintes et des demandes de renseignements, Formulaire sécurisé, Numéro sans frais (Canada et États-Unis) : 1 877 442-4322