Les autorités en valeurs mobilières du Canada publient leur rapport d'inspection de l'OCRCVM

TORONTO, le 4 juill. 2017 /CNW Telbec/ - Les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) ont publié aujourd'hui le Rapport d'inspection de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM), qui vise à évaluer si certains processus réglementaires sont efficaces et présente les constatations qui nécessitent des mesures correctives.

L'inspection coordonnée a été menée conjointement par sept des autorités provinciales en valeurs mobilières qui reconnaissent l'OCRCVM, soit l'Alberta Securities Commission, l'Autorité des marchés financiers, la British Columbia Securities Commission, la Financial and Consumer Affairs Authority of Saskatchewan, la Commission des valeurs mobilières du Manitoba, la Nova Scotia Securities Commission et la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario. L'OCRCVM est également reconnu par la Commission des services financiers et des services aux consommateurs du Nouveau-Brunswick, par l'Office of the Superintendent of Securities de Terre-Neuve-et-Labrador et par l'Office of the Superintendent of Securities de l'Île-du-Prince-Édouard (les autorités de reconnaissance).

Selon l'évaluation annuelle des secteurs fonctionnels et des processus clés de l'OCRCVM, les autorités de reconnaissance ont déterminé que l'inspection porterait sur des secteurs à risque supérieur à la moyenne, soit la conformité de la conduite des affaires, la mise en application, les technologies de l'information, la surveillance du marché, et l'examen et l'analyse des opérations. Elles ont tenu compte de l'inspection précédente pour déterminer si les constatations relevées avaient été résolues, ainsi que des conditions du marché et des enjeux actuels qui peuvent avoir une incidence sur l'OCRCVM.

En résumé, le personnel des ACVM reconnaît que l'OCRCVM a réalisé des progrès satisfaisants dans la résolution de certains enjeux exposés dans les rapports d'inspection précédents. Il a cependant relevé la répétition d'une constatation dans le Service de la conformité de la conduite des affaires, l'OCRCVM ayant omis d'apporter les modifications nécessaires à ses programmes d'inspection (priorité élevée). Il a également constaté que l'OCRCVM n'a pas réalisé assez de progrès dans la résolution d'un problème soulevé dans le rapport d'inspection précédent relativement aux technologies de l'information (priorité moyenne) puisque l'organisme n'a pas remis à un comité du conseil d'administration un rapport trimestriel sur le programme de sécurité de l'information. Le personnel des ACVM a par ailleurs fait d'autres constatations de priorité moyenne dans les services de la mise en application (deux constatations), des technologies de l'information (une constatation) et de la conformité de la conduite des affaires (une constatation).

Le personnel des ACVM surveillera attentivement le progrès de l'OCRCVM dans la résolution des constatations exposées dans le rapport.

Les ACVM sont le conseil composé des autorités provinciales et territoriales en valeurs mobilières. Elles coordonnent et harmonisent la réglementation des marchés des capitaux du Canada.

Renseignements :                                                                                                                              

 

Sylvain Théberge

Autorité des marchés financiers

514 940-2176

Kristen Rose

Commission des valeurs mobilières de l'Ontario

416 593-2336



Hilary McMeekin

Alberta Securities Commission

403 592-8186

Alison Walker

British Columbia Securities Commission

604 899-6713



Jason (Jay) Booth

Commission des valeurs mobilières du Manitoba

204 945-1660

Andrew Nicholson

Commission des services financiers et des services aux consommateurs

Nouveau-Brunswick

506 658-3021



David Harrison

Nova Scotia Securities Commission

902 424-8586

Janice Callbeck

Office of the Superintendent of Securities

Île-du-Prince-Édouard

902 368-6288



John O'Brien

Office of the Superintendent of Securities

Terre-Neuve-et-Labrador

709 729-4909

Rhonda Horte

Bureau du surintendant des valeurs mobilières du Yukon

867 667-5466



Jeff Mason

Bureau des valeurs mobilières

Nunavut

867 975-6591

Tom Hall

Bureau du surintendant des valeurs mobilières

Territoires du Nord-Ouest

867 767-9305



Shannon McMillan

Financial and Consumer Affairs

Authority of Saskatchewan

306 798-4160


 

SOURCE Autorité des marchés financiers

Renseignements : Sylvain Théberge, Autorité des marchés financiers, 514 940-2176; Kristen Rose, Commission des valeurs mobilières de l'Ontario, 416 593-2336; Hilary McMeekin, Alberta Securities Commission, 403 592-8186; Alison Walker, British Columbia Securities Commission, 604 899-6713; Jason (Jay) Booth, Commission des valeurs mobilières du Manitoba, 204 945-1660; Andrew Nicholson, Commission des services financiers et des services aux consommateurs, Nouveau-Brunswick, 506 658-3021; David Harrison, Nova Scotia Securities Commission, 902 424-8586; Janice Callbeck, Office of the Superintendent of Securities, Île-du-Prince-Édouard, 902 368-6288; John O'Brien, Office of the Superintendent of Securities, Terre-Neuve-et-Labrador, 709 729-4909; Rhonda Horte, Bureau du surintendant des valeurs mobilières du Yukon, 867 667-5466; Jeff Mason, Bureau des valeurs mobilières, Nunavut, 867 975-6591; Tom Hall, Bureau du surintendant des valeurs mobilières, Territoires du Nord-Ouest, 867 767-9305; Shannon McMillan, Financial and Consumer Affairs, Authority of Saskatchewan, 306 798-4160

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