Les autorités en valeurs mobilières du Canada publient leur rapport d'inspection de l'OCRCVM

TORONTO, le 3 mars 2016 /CNW Telbec/ - Les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) ont publié aujourd'hui le Rapport d'inspection de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM), qui évalue l'efficacité de certains processus réglementaires et fait état des constatations importantes qui nécessitent des mesures correctives.

L'inspection coordonnée, qui visait la période du 1er janvier 2014 au 31 mars 2015, a été menée conjointement par huit des autorités provinciales en valeurs mobilières qui reconnaissent l'OCRCVM : l'Alberta Securities Commission, l'Autorité des marchés financiers, la British Columbia Securities Commission, la Financial and Consumer Affairs Authority of Saskatchewan, la Commission des services financiers et des services aux consommateurs du Nouveau-Brunswick, la Commission des valeurs mobilières du Manitoba, la Nova Scotia Securities Commission et la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario. L'OCRCVM est également reconnu par l'Office of the Superintendent of Securities de Terre-Neuve et Labrador et l'Office of the Superintendent of Securities de l'Île-du-Prince-Édouard (les « autorités de reconnaissance »).

Après évaluation annuelle des risques associés aux secteurs fonctionnels ou processus clés de l'OCRCVM, les autorités de reconnaissance ont axé leur inspection sur plusieurs secteurs à risque élevé et supérieur à la moyenne, soit la mise en application, les technologies de l'information et la conformité de la conduite des affaires. Elles ont tenu compte de l'inspection précédente et des mesures prises ou non pour donner suite aux constatations qui en découlaient ainsi que des conditions du marché et enjeux actuels qui peuvent avoir une incidence sur l'OCRCVM.

En bref, les autorités de reconnaissance ont fait deux constatations de priorité élevée qui avaient été faites au cours de l'inspection de 2014 au Service de la mise en application de l'OCRCVM relativement à l'accès à la base de données sur la gestion des dossiers et au maintien de normes de tenue des dossiers. Elles ont également constaté au cours de l'inspection d'autres problèmes relatifs aux processus, auxquels l'OCRCVM doit remédier, aux Services de la mise en application, des technologies de l'information et de la conformité de la conduite des affaires.

Le rapport d'inspection fait état des réponses de l'OCRCVM aux constatations, de leur évaluation par les autorités de reconnaissance et du suivi auquel celles-ci s'attendent.

Hormis les constatations énoncées, les autorités de reconnaissance n'ont aucune préoccupation en ce qui concerne le respect, par l'OCRCVM, des conditions des décisions de reconnaissance dans les secteurs visés.

Dans le cadre de leur supervision continue, les autorités de reconnaissance surveilleront les progrès réalisés par l'OCRCVM pour donner suite aux constatations.

On peut consulter le rapport d'inspection sur les sites Web des autorités de reconnaissance.

Les ACVM sont le conseil composé des autorités provinciales et territoriales en valeurs mobilières du Canada. Elles coordonnent et harmonisent la réglementation des marchés des capitaux du Canada.

                                                                                                                        

Renseignements :


Sylvain Théberge

Kristen Rose

Autorité des marchés financiers

Commission des valeurs mobilières de

514 940-2176

l'Ontario


416 593-2336


Mark Dickey

Richard Gilhooley

Alberta Securities Commission

British Columbia Securities Commission

403 297-4481

604 899-6713


Ainsley Cunningham                 

Andrew Nicholson

Commission des valeurs mobilières du

Commission des services financiers et des

Manitoba     

services aux consommateurs

204 945-4733

(Nouveau‑Brunswick)


506 658-3021


Tanya Wiltshire

Janice Callbeck

Nova Scotia Securities Commission

Office of the Superintendent of Securities

902 424-8586

Île-du-Prince-Édouard


902 368-6288


John O'Brien

Rhonda Horte

Office of the Superintendent of Securities

Bureau du surintendant des valeurs

Terre-Neuve-et-Labrador

mobilières du Yukon

709 729-4909                      

867 667-5466


Jeff Mason

Tom Hall

Bureau des valeurs mobilières

Bureau des valeurs mobilières

Nunavut                   

Territoires du Nord-Ouest

867 975-6591

867 767-9305



Shannon McMillan


Financial and Consumer Affairs


Authority of Saskatchewan


306 798-4160


 

SOURCE Autorités canadiennes en valeurs mobilières

Renseignements : Sylvain Théberge, Autorité des marchés financiers, 514 940-2176


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