Avis relatif à la mise en application - AFFAIRE Christian Cloutier - Décision disciplinaire - Responsabilité et sanctions

MONTRÉAL, le 16 août 2016 /CNW/ - À la suite d'une audience disciplinaire tenue le 14 juin 2016, à Montréal (Québec), une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) a jugé que Christian Cloutier n'avait pas pris en considération la période de détention recommandée et le niveau de risques liés à l'utilisation des Fonds négociés en Bourse à effet de levier, avant de les recommander à titre de placement convenable à une de ses clientes.

On peut consulter la décision de la formation d'instruction, datée du 13 juillet 2016, à http://docs.iiroc.ca/DisplayDocument.aspx?DocumentID=2443C36B4DF14E168B4EB6A1170C6996&Language=fr

De façon plus précise, la formation d'instruction a jugé que M. Cloutier avait commis la contravention suivante :


a)

Entre le 1er mai 2008 et le 30 novembre 2011, M. Cloutier n'a pas fait preuve de toute la diligence voulue pour s'assurer que ses recommandations de placement dans les Fonds négociés en bourse à effet de levier constituent un placement convenable pour une de ses clientes, contrevenant ainsi aux alinéas
1 (a), (p) et (q) de la Règle 1300 des courtiers membres de l'OCRCVM (les alinéas 1 (a), (p) et (q) du Règlement 1300 de l'ACCOVAM, pour la période antérieure au 1er juin 2008).



La formation d'instruction a imposé les sanctions suivantes à M. Cloutier :


a)

une amende de 15 000 $ ;



b)

advenant la réinscription de M. Cloutier auprès de l'OCRCVM, celui-ci devra reprendre et réussir le Cours sur le manuel sur les normes de conduite dans les six (6) mois; et



c)

advenant la réinscription de M. Cloutier auprès de l'OCRCVM, celui-ci sera soumis à une surveillance stricte pour une période de six mois, suivie d'une surveillance étroite pour une autre période de six mois.

 

La formation d'instruction a aussi ordonné à M. Cloutier de payer une somme de 5 000 $ au titre des frais.

Les documents concernant les procédures de mise en application en cours de l'OCRCVM - y compris les décisions et les motifs des formations d'instruction - sont affichés sur le site Internet de l'OCRCVM dès qu'ils sont accessibles. Il suffit de cliquer ici pour chercher n'importe quel document de l'OCRCVM relatif à la mise en application et y avoir accès.

L'OCRCVM a ouvert officiellement l'enquête sur la conduite de M. Cloutier en novembre 2012. La contravention est survenue alors que M. Cloutier était représentant inscrit de Financière Banque Nationale inc., société réglementée par l'OCRCVM. M. Cloutier n'est plus inscrit auprès d'une société réglementée par l'OCRCVM.

*  *  *

L'OCRCVM est l'organisme d'autoréglementation national qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et l'ensemble des opérations que ceux-ci effectuent sur les marchés de titres de capitaux propres et les marchés de titres de créance au Canada. L'OCRCVM établit des normes élevées en matière de réglementation et de commerce des valeurs mobilières, assure la protection des investisseurs et renforce l'intégrité des marchés tout en favorisant des marchés financiers sains au Canada. L'OCRCVM s'acquitte de ses responsabilités de réglementation en établissant des règles qui régissent la compétence, les activités et la conduite financière de ses sociétés membres et de leurs employés inscrits, et en veillant à leur application. Il établit aussi des règles d'intégrité du marché qui régissent les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres canadiens et veille à leur application.

L'OCRCVM enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente d'inscription, l'expulsion d'un courtier membre, ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes se trouve à la section Mise en application du site Web de l'OCRCVM. On peut obtenir des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés chez des sociétés réglementées par l'OCRCVM grâce au service Info-conseiller de l'OCRCVM. Pour apprendre comment porter plainte au sujet d'un courtier en valeurs mobilières, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

SOURCE Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) - Nouvelles d’intérêt général

Renseignements : Mise en application : Claudyne Bienvenu, Vice-présidente pour le Québec, 514 878-2854, cbienvenu@iiroc.ca; Médias : Karen Archer, Chef des relations avec les médias, 416 865-3046, karcher@iiroc.ca

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