AFFAIRE Jean-Luc Beaudoin - Sanctions

MONTRÉAL, le 3 févr. 2012 /CNW/ - Une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) a imposé les sanctions suivantes à Jean-Luc Beaudoin :

(a)      une amende totale de 10 000 $;
       
(b)      l'obligation, dans le cas où M. Beaudoin souhaiterait à l'avenir exercer des fonctions d'administrateur, de dirigeant ou de surveillance, de reprendre et de réussir le cours à l'intention des associés, administrateurs et dirigeants;

La formation d'instruction a également condamné M. Beaudoin à payer une somme de 5 000 $ au titre des frais.

On peut consulter la décision et les motifs sur les sanctions, datés du 20 décembre 2011, à l'adresse suivante :
http://docs.iiroc.ca/DisplayDocument.aspx?DocumentID=D58FB4A178D34C60865F8123228ED9AA&Language=fr

Dans sa décision antérieure, annoncée le 8 juin 2011, la formation d'instruction a jugé que M. Beaudoin n'a pas rempli son rempli son rôle de protection du public relativement aux opérations dans le compte d'un client, alors qu'il y avait des indices de manipulations de marché et de ne pas avoir gardé de trace ni tenu de relevé de ses vérifications et de ses contrôles de surveillance quotidiens et de leur suivi.

La formation d'instruction a rendu sa décision et ses motifs sur la responsabilité le 18 mai 2011. On peut les consulter à l'adresse
http://docs.iiroc.ca/DisplayDocument.aspx?DocumentID=30E0B81A2E4C483CAC60BE0361A3AEE2&Language=fr.

Les documents concernant les procédures de mise en application en cours de l'OCRCVM, y compris les motifs et les décisions des formations d'instruction, sont affichés sur le site Web de l'OCRCVM dès qu'ils deviennent disponibles. Cliquer ici pour chercher tous les documents de l'OCRCVM relatifs à la mise en application et y avoir accès.

L'OCRCVM a ouvert l'enquête sur la conduite de M. Beaudoin en février 2008. Les contraventions sont survenues pendant que M. Beaudoin était directeur de la succursale de Brossard de Valeurs mobilières Desjardins inc., société réglementée par l'OCRCVM. M. Beaudoin travaille toujours chez Valeurs mobilières Desjardins inc. à titre de représentant inscrit.

*  *  *

L'OCRCVM est l'organisme d'autoréglementation national qui surveille l'ensemble des sociétés de courtage et l'ensemble des opérations effectuées sur les marchés boursiers et les marchés de titres d'emprunt au Canada. Créé en 2008 par le regroupement de l'Association canadienne des courtiers en valeurs mobilières et de Services de réglementation du marché inc., l'OCRCVM établit des normes élevées en matière de réglementation du commerce des valeurs mobilières, assure la protection des investisseurs et renforce l'intégrité des marchés tout en assurant l'efficacité et la compétitivité des marchés financiers.

L'OCRCVM s'acquitte de ses responsabilités de réglementation en établissant des règles régissant la compétence, les activités et la conduite financière des sociétés membres et de leurs employés inscrits et en assurant leur mise en application. Il établit des règles d'intégrité du marché régissant les opérations effectuées sur les marchés boursiers canadiens et en assure la mise en application.

L'OCRCVM enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente d'inscription, l'expulsion d'un courtier membre, ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes se trouve à la section Mise en application du site Web de l'OCRCVM. On peut obtenir sans frais des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés chez des sociétés réglementées par l'OCRCVM grâce au service Info-conseiller de l'OCRCVM. Pour apprendre comment porter plainte au sujet d'un courtier en valeurs mobilières, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

SOURCE Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) - Nouvelles d'intérêt général

Renseignements :

Mise en application : 

Carmen Crépin
Vice-présidente pour le Québec
514 878-2854
ccrepin@iiroc.ca
                    Médias : 

David Thomas
Directeur des affaires publiques
416 943-6921
dthomas@iiroc.ca   

 

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